Законодательство не дает точное определение квалифицированного инвестора. Согласно п. 29 ч. 1 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» квалифицированным является инвестор, прямо признанный таковым российскими нормативными актами. В соответствии с ч. 2 ст. 51.2 закона № 39-ФЗ к квалифицированным инвесторам № 39-относятся:
- профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- клиринговые организации;
- финансовые сообщества, имеющие право эмитировать структурные облигации;
- кредитные организации;
- акционерные инвестиционные фонды;
- управляющие компании инвестиционных фондов;
- страховые компании;
- негосударственные пенсионные фонды;
- некоммерческие фонды;
- ЦБ РФ;
- ВЭБ.РФ;
- АСВ;
- Роснано;
- международные финансовые организации;
- РФ;
- организации под контролем РФ;
- международные фонды;
- личные фонды.
Кроме того, квалифицированными инвесторами являются коммерческие организации, с выручкой от 30 млрд ₽ в год и с чистыми активами не менее 700 млн ₽.
Также квалифицированным инвестором может стать физлицо при условии, если имеет активы на сумму от 6 млн ₽, опыт работы по сделкам с финансовыми инструментами, оборот по таким сделкам от 6 млн ₽, имущество от 6 млн ₽, свидетельство о квалификации, выданное в соответствии с требованиями закона № 238-ФЗ. Чтобы стать квалифицированным инвестором, достаточно соответствовать лишь одному из этих условий.
Квалифицированные инвесторы имеют доступ к ряду операций, недоступных другим инвесторам — в частности, могут совершать сделки с отдельными видами иностранных ценных бумаг.
