Для доступа к активам в Euroclear россиянам больше не нужно одобрение OFAC
Теперь евродепозитарий Euroclear позволяет российским инвесторам восстанавливать доступ к своим средствам без одобрения американского ведомства OFAC. Как сообщил крупный брокер, занимающийся процедурой восстановления доступа, изменения вступили в силу уже несколько месяцев назад.
Известно наличие трех успешно завершенных случаев подобного типа в разных компаниях. Подобный подход был утвержден около 1,5 месяцев назад совместно с руководством Euroclear и представляет собой принципиально новую практику рынка.
Ключевое отличие нового механизма заключается в следующем: если процедура возврата средств не предполагает участие американских лиц или финансовых институтов, то Euroclear не требует обязательного наличия лицензии OFAC, даже если речь идет о ценных бумагах, имеющих отношение к американским рынкам («US nexus»). Достаточно получить одну лицензию от регулятора Бельгии, чтобы осуществить возврат активов.
Пресс-служба российского депозитария НРД подтвердила получение разъяснений от Euroclear относительно обновленного порядка работы с заблокированными средствами. Специалисты пояснили, что данные рекомендации переданы российским инвесторам, желающим вернуть контроль над своими активами.
Euroclear уточнил детали процедуры в официальном письме. Инвестор освобождается от необходимости привлекать американский регулятор, если соблюдаются три условия:
- отсутствие американцев в сделке,
- проведение всех операций исключительно в рамках системы Euroclear,
- наличие специальной разрешительной лицензии казначейства Бельгии.
Тем не менее, несмотря на упрощение процесса, каждый случай индивидуален и подлежит проверке службой комплаенса Euroclear отдельно. Поэтому применять новые правила возможно далеко не всегда автоматически.
Почему раньше было нужно получать американскую лицензию
До начала 2022 г. работа российских инвесторов с зарубежными финансовыми учреждениями осуществлялась в штатном порядке. Однако после введения Западом ограничений на работу российского расчетного депозитария НРД большинство сделок прекратились. Европейские депозитарии Euroclear и Clearstream остановили обслуживание счетов НРД, а летом 2022 г. ЕС ввел прямые санкции против самого НРД, заморозив значительную долю активов российских вкладчиков.
Чтобы получить доступ к заблокированным деньгам, владельцам приходилось обращаться за специальными лицензиями к местным властям, в частности, в Бельгию. Тем не менее летом 2024 года Соединенные Штаты Америки наложили дополнительные ограничения на группу Московской биржи, создавшие дополнительную преграду для возвращения денег российскому бизнесу. Чтобы разморозить акции с номерами ISIN, привязанными к Америке («US nexus»), потребовалось дополнительно запрашивать специальную лицензию от управления контроля иностранных активов Министерства финансов США (OFAC).
Из-за неопределенности с выдачей таких лицензий осенью 2024 г. процесс снова застыл: американская сторона не выдала ни единого разрешения российским гражданам. Причины такого решения варьировались от бюрократической неразберихи до политических мотивов, исходящих из Белого дома. Евродепозитарий Euroclear сохранял прежнюю позицию год, настаивая на обязательности двойной лицензии вплоть до осени текущего года.
***
После согласования нового механизма с европейским депозитарием, размораживание активов российских инвесторов продолжится. Чтобы он сработал, необходимо только выполнение некоторых условий, под которые подпадают практически все замороженные в Euroclear активы. Однако резкой активизации процесса ожидать не стоит. Основные требования остаются неизменными, как и дополнительные ограничения, например, на сумму средств и переводы только на личные счета в ЕС, Великобритании, Швейцарии или ОАЭ и некоторых других странах (Турции). Кроме того, с 2025 г. требуется согласие на проверку использования размороженных средств, которая будет проведена через 12 месяцев.
Отказ Euroclear от обязательной лицензии OFAC вряд ли значительно улучшит статистику по обращениям. На настоящий момент из 68 400 пакетов документов одобрение получили только 61% (41 900), а 23 100 – отказ. На рассмотрении осталось только 3 400 заявок.